6月14日,證監(jiān)會網站發(fā)布消息稱,證監(jiān)會日前正式發(fā)布了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。
“為適應期貨市場發(fā)展的新要求,加強期貨公司監(jiān)管,證監(jiān)會對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂。”這是此次《辦法》發(fā)布的背景。
申請設立期貨公司,注冊資本不低于人民幣1億元;期貨公司控股股東、大股東除應當符合本《辦法》第七條、第八條規(guī)定的條件外,凈資本不低于人民幣5億元;股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產不低于人民幣10億元。這些方面是《辦法》修訂后,被業(yè)內關注的內容。
修訂內容主要涉及五個方面
證監(jiān)會發(fā)布的消息稱,《辦法》修訂內容主要涉及五個方面:一是提高期貨公司主要股東,尤其是控股股東、大股東資格條件。明確持續(xù)經營時間、持續(xù)盈利能力相關要求;增加出資資金、主營業(yè)務相關性及經營能力等方面規(guī)定;二是加強期貨公司股東管理,強化股東義務。增加股東、實際控制人和其他關聯(lián)人與期貨公司進行關聯(lián)交易的監(jiān)管要求;完善股東、實際控制人重大事項報告規(guī)則;三是完善期貨公司境內分支機構、子公司及境外經營機構的管理。要求期貨公司建立健全對境內分支機構、子公司及境外經營機構的合規(guī)風控體系,實現(xiàn)風險管理全覆蓋;四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求;五是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定,明確信息系統(tǒng)合規(guī)運行的制度要求。
“我理解這次出臺的《辦法》,實質就是體現(xiàn)金融供給側結構性改革?!币患掖笮推谪浌境啥紶I業(yè)部原負責人表示。
“實力強,抗風險能力才強,要知道,期貨公司在某些城市關閉營業(yè)部早就不是新聞了?!逼谪浗缛耸空f。
金融供給側結構性改革首先是為了提升期貨公司服務實體經濟的能力,“注冊資本不低于人民幣1億元”應該就是直接的體現(xiàn),此前期貨公司成立的門檻是人民幣3000萬元。增加股東的資格條件,提高期貨公司的成立門檻,目的很明顯,就是要壯大期貨公司的實力。
另外,修訂《辦法》其實也可以理解成中國期貨市場即將進一步對外開放的信號。
“開放之前,先壯大內資期貨公司的實力,增強抵御風險和應對競爭的能力?!边@也是采訪過程中,期貨業(yè)內人士的普遍看法。
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