持1號(hào)4號(hào)9號(hào)牌香港證券公司轉(zhuǎn)讓 持1號(hào)2號(hào)牌香港證券公司轉(zhuǎn)讓

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證監(jiān)會(huì)在聲明中指出，UBS在擔(dān)任三宗上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。該三宗上市申請(qǐng)分別為中國(guó)森林控股有限公司(中國(guó)森林)、天合化工集團(tuán)有限公司(天合)及另外一家公司。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)亦局部暫時(shí)吊銷(xiāo)UBS Securities Hong Kong就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)的牌照，為期一年，令UBS Securities Hong Kong不得為任何證券在香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)的上市申請(qǐng)擔(dān)任保薦人。

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“證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，UBS沒(méi)有就中國(guó)森林業(yè)務(wù)的多個(gè)核心范疇作出合理盡職審查，”上述聲明表示，其中包括“沒(méi)有核實(shí)中國(guó)森林的森林資產(chǎn)是否存在，沒(méi)有核實(shí)中國(guó)森林集團(tuán)的林權(quán)，沒(méi)有核實(shí)中國(guó)森林遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況，對(duì)中國(guó)森林集團(tuán)森林資產(chǎn)的受保范圍所作的盡職審查不足，以及對(duì)中國(guó)森林客戶的盡職審查不足。”

在天合上市過(guò)程中，UBS作為天合上市申請(qǐng)的聯(lián)席保薦人之一，沒(méi)有遵從《操守準(zhǔn)則》第17.6段內(nèi)有關(guān)盡職審查會(huì)見(jiàn)的具體指引，包括“介入盡職審查訪談”，“沒(méi)有處理訪談中出現(xiàn)的預(yù)警跡象”，“訪談問(wèn)題模糊不清”。

證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮先生(Ashley Alder)表示：“這些執(zhí)法行動(dòng)所針對(duì)的是保薦人缺失，尤其是保薦人在進(jìn)行首次公開(kāi)招股的盡職審查時(shí)所犯的缺失。執(zhí)法行動(dòng)結(jié)果顯示證監(jiān)會(huì)高度重視保薦人的高操守標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@樣才能保障廣大投資者，維持香港金融市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健及聲譽(yù)。有關(guān)執(zhí)法行動(dòng)向市場(chǎng)傳達(dá)了強(qiáng)烈而清晰的訊息，就是我們會(huì)毫不猶疑地就失職保薦人所犯的失當(dāng)行為追究它們的責(zé)任?！?/span>

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