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相關(guān)新聞：

8月29日，2019全球創(chuàng)投峰會開幕式在西安舉行。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會黨委副書記、副會長胡家夫出席開幕式，并在致辭中表示，由于上層制度供給不足等原因，私募基金存在“偽資管“等種種亂象和問題，中基協(xié)將嚴(yán)格登記備案管理，繼續(xù)探索新型自律監(jiān)管模式。

胡家夫指出，現(xiàn)代金融體系的核心能力是創(chuàng)新資本形成能力，而私募股權(quán)創(chuàng)投基金是創(chuàng)新資本形成的關(guān)鍵性力量，在服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)方面起到了重要作用。私募基金登記備案和自律管理是保障我國私募基金行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展的重要制度安排，協(xié)會通過登記備案須知、系列問題解答，以及信用約束機(jī)制、行為過程管理，嚴(yán)格登記備案管理，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)明確、規(guī)則清晰、公開透明的登記備案體系，不斷推動私募基金真正實(shí)現(xiàn)注冊制管理，以信用立身、專業(yè)為本。

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上海私募基金備案流程：

1.去基金協(xié)會官網(wǎng)注冊中國基金協(xié)會會員

2.提交企業(yè)法人、管理人信息、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。私募資金中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng) 當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以企業(yè)、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

3.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

4.基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為 私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

私募基金備案所需材料

1.中國基金協(xié)會下載基金業(yè)協(xié)會入會申請書和基金管理人登記和基金備案承諾函

2.填寫企業(yè)基本資料；包括營業(yè)執(zhí)照、公司章程、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)書、完整的管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工 個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度；

3.企業(yè)實(shí)際控制人資料，包括自然人身份證，學(xué)歷證、近三年合法合規(guī)及誠信情況；

4.財(cái)務(wù)信息：提供上一年審計(jì)報(bào)告以及會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照

5.高級管理人信息：包括身份證，學(xué)歷證以及個(gè)人簡歷等

6.法律意見書：由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具

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相關(guān)新聞：

他強(qiáng)調(diào)，由于上層制度供給弱化、歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)突出、行業(yè)信用立身文化不足等原因，當(dāng)前私募基金行業(yè)仍有很多“偽資管”業(yè)務(wù)甚至非法集資融資業(yè)務(wù)隱藏其中。針對私募行業(yè)出現(xiàn)的種種亂象和問題，協(xié)會將繼續(xù)按照突出主業(yè)、按照規(guī)律辦事；突出合規(guī)、始終依法經(jīng)營，突出創(chuàng)新、提升服務(wù)能力；突出穩(wěn)健、持續(xù)健康發(fā)展的四項(xiàng)基本要求，凝聚全行業(yè)力量，循序漸進(jìn)，久久為功，圍繞基金的本質(zhì)和基金業(yè)運(yùn)行規(guī)律開展自律管理與服務(wù)工作。

一是堅(jiān)持圍繞受托人信義義務(wù)，完善行業(yè)自律規(guī)則和行為標(biāo)準(zhǔn)。二是以持續(xù)信用管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測為核心，探索新型自律監(jiān)管模式。三是努力優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，推動有利于創(chuàng)新資本形成的制度環(huán)境。

胡家夫表示，在私募基金行業(yè)快速發(fā)展、提質(zhì)增效的關(guān)鍵時(shí)期，協(xié)會將同社會各界一道，認(rèn)真貫徹黨中央和總書記關(guān)于金融工作一系列重要指示批示精神，進(jìn)一步優(yōu)化對私募基金行業(yè)的自律管理和自治服務(wù)工作；既將風(fēng)險(xiǎn)防控放在重要位置，又要支持引導(dǎo)私募基金發(fā)展壯大、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，推動私募基金特別是股權(quán)創(chuàng)投基金發(fā)揮專業(yè)價(jià)值，服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

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