申請(qǐng)辦理境外投資備案有哪些要求?

1、境內(nèi)公司成立滿1年

2、境內(nèi)企業(yè)收益超出項(xiàng)目投資資金額

3、境內(nèi)企業(yè)是境外企業(yè)的公司股東

外國投資備案申請(qǐng)辦理，必須向發(fā)改委職能部門及委會(huì)職能部門申請(qǐng)辦理項(xiàng)目立項(xiàng)，并向以上職能部門所述工程項(xiàng)目信息。

并必須國內(nèi)出資方簽字有關(guān)所需的有關(guān)法律文件并所述。發(fā)改委職能部門在接收有關(guān)資料后將開始核準(zhǔn)或備案，并將項(xiàng)目核準(zhǔn)資料或備案通知書下發(fā)文件至國內(nèi)出資方。

《企業(yè)境外投資管理辦法》（發(fā)改委第11號(hào)令）中提到：（1）實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的“敏感類項(xiàng)目”，而“敏感類項(xiàng)目”包括涉及敏感國家和地區(qū)的項(xiàng)目和涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目；（2）中央管理企業(yè)含中央管理金融企業(yè)、或所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)。

但要注意的是，發(fā)改委和商務(wù)部門對(duì)“敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)”的定義并不相同。

明確了到底應(yīng)該“核準(zhǔn)或是備案”，“到哪里辦”兩個(gè)基礎(chǔ)問題，接下來就要準(zhǔn)備相關(guān)材料。

請(qǐng)注意，不管備案還是核準(zhǔn)，投資主體在取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書之前，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)”。這就意味著商委和發(fā)改委的核準(zhǔn)或備案均為資金出境的前置條件。