國內(nèi)自然人以個人名義境外投資可以備案嗎？

答：不可以。自然人境外投資不屬于商務(wù)主管部門管理范疇。（自然人在境外為上市而設(shè)立特殊目的公司，目前由外匯局負(fù)責(zé)辦理相關(guān)的外匯登記手續(xù)。）

國內(nèi)金融企業(yè)境外投資可以備案嗎？

答：國內(nèi)金融企業(yè)境外投資非金融企業(yè)屬于商務(wù)部管理范疇，可以備案，但應(yīng)征求金融監(jiān)管部門意見。

申請人權(quán)利和義務(wù)

(一)依據(jù)《境外投資管理辦法》，申請人依法享有以下權(quán)利：

1.依法提供申請材料的權(quán)利。

2.對行政部門進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。

(二)依據(jù)《境外投資管理辦法》，申請人依法履行以下義務(wù)：

1.提供真實(shí)申請材料。

2.遵守境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。

3.要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報到登記。

4.向原備案或核準(zhǔn)的商務(wù)部、或省級商務(wù)主管部門報告境外投資業(yè)務(wù)情況、統(tǒng)計(jì)資料，以及與境外投資相關(guān)的困難、問題，并確保報送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

對于“敏感國家和地區(qū)”，發(fā)改委指的是“未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)”，商務(wù)部門則指的是“與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。必要時，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國家和地區(qū)的名單”。

明確了到底應(yīng)該“核準(zhǔn)或是備案”，“到哪里辦”兩個基礎(chǔ)問題，接下來就要準(zhǔn)備相關(guān)材料。

請注意，不管備案還是核準(zhǔn)，投資主體在取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書之前，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和融資業(yè)務(wù)”。這就意味著商委和發(fā)改委的核準(zhǔn)或備案均為資金出境的前置條件。