一、合規(guī)管理體系簡介
合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石，近年來國際社會和各國都致力于建立和維護(hù)開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國推進(jìn)依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多的關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、有效治理原則或道德準(zhǔn)則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)，既為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，
在現(xiàn)代企業(yè)管理中，合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)務(wù)管務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個管理不同的是，合規(guī)管理是告訴企業(yè)在具體的操作過程中應(yīng)當(dāng)怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。
2018年7月1日實(shí)施的GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》是我國的首部合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，可指導(dǎo)企業(yè)建立，實(shí)施評價(jià)和改進(jìn)和規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對風(fēng)險(xiǎn)有效的應(yīng)對和管控。
二、建立合規(guī)管理體系的意義
1、建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、在很多國家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系
作為減輕、甚至豁免行政或者民事責(zé)任的辯，這種辯有可能被行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受。
這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。
3、在一些國際和采購中可能獲得加分。
4、向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平。
5、在被調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)(在針對外國調(diào)查時更為有效)。
三、企業(yè)為何要重視合規(guī)管理?
近年來，國際社會和各國都致力于建立和維護(hù)開放，透明、公平的社會秩序，陸續(xù)和修訂了很多法律法規(guī)，基本上每周都會有新的法律法規(guī)同事對進(jìn)行處罰也已經(jīng)成為大國博弈、全球競爭的重要手段，一些國家通過制定法律和有選擇性地打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達(dá)到打擊競爭對手國家經(jīng)濟(jì)的目的。加之動輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規(guī)問題不僅僅是經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)受損的問題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過建立有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
四、合規(guī)管理的常見誤區(qū)
合規(guī)管理中往往存在著一些習(xí)慣性的認(rèn)知誤區(qū)，稍有不慎便會掉入看似在理的誤區(qū):
1、合規(guī)游走在灰色地帶是本事
這種誤解，確定合規(guī)管理人員聽到這個不會一臉問號嗎?
同時這是一個非常危險(xiǎn)的信號，事實(shí)證明，大部分為企業(yè)灰色地帶出謀劃策的合規(guī)部門后反而害了企業(yè)。這樣的合規(guī)不僅沒有擔(dān)當(dāng)起本來應(yīng)該擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，還讓企業(yè)有一個錯誤的認(rèn)識，認(rèn)為游走在合法與之間是一種本事。
企業(yè)經(jīng)營是一個長跑，不是一兩筆買賣。即使短期擁有較高的盈利，但盈利的同時如果帶來較大的隱患，那么對于企業(yè)長期的經(jīng)營來說它可能就是個負(fù)擔(dān)，這時企業(yè)要敢于放棄。做正確的事情永遠(yuǎn)比正確地做事要重要得多
2、“滅火”才是合規(guī)的本質(zhì)?
做得再好，也不會有人關(guān)注，但違規(guī)事件處理好，卻更容易得到賞識和重用。企業(yè)的這種短視行為常常誤導(dǎo)合規(guī)人員的工作方向，導(dǎo)致合規(guī)人員主動迎合管理層的好惡，為了辦好一件關(guān)注的事情而投入而將有利于企業(yè)長治久安的合規(guī)工作束之高閣，導(dǎo)致企業(yè)未能建立起一套規(guī)范完整的制度體系，反而是在不斷的彌補(bǔ)制度設(shè)計(jì)不合規(guī)造成的結(jié)果后導(dǎo)致合規(guī)工作失效。