美國正監(jiān)會（SEC）的簡介：

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬于美國聯(lián)邦政府一個獨立的金融管理機構(gòu)，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權(quán)。1934年根據(jù)證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據(jù)法律行使管理和監(jiān)督的權(quán)力。

RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構(gòu)，才能在國內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務，如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過擁有牌照的中間平臺進行交易。

申請機構(gòu)條件：

通常申請注冊投資顧的機構(gòu)的基金管理人必須通過相應的執(zhí)照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金瀜牌照。除此之外，申請機構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊。

不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

RIA 牌照的注冊、申請的資料：

1.一份牌照的辦理委托書：

2.公司注冊文件

3.美國公司注冊證明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的戶照；

6.公司業(yè)務說明報告；

7.系統(tǒng)報備：

注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)

填寫牌照的申請報告

填寫 SEC 的問卷報告

代理申請的聲明

8.合規(guī)報告等其他資料。

宜信財富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平臺都獲得了美國SEC的監(jiān)管許可，需要就不要猶豫?。?/span>