境外投資(ODI)備案，即境外直接投資，指國內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準(zhǔn)后，通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易，需獲得商務(wù)部門境外投資行為的核準(zhǔn)、發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)(涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復(fù))。

什么情況需要辦理境外投資備案?

1、國內(nèi)公司需要進(jìn)駐海外市場，處理業(yè)務(wù)等需要?jiǎng)?chuàng)建海外公司;

2、企業(yè)需要向外投資項(xiàng)目進(jìn)行匯款，銀行則需要按照規(guī)定要求企業(yè)提供相關(guān)備案文件才能進(jìn)行匯款操作;

3、國內(nèi)公司在海外設(shè)立的子公司再返回國內(nèi)設(shè)立外資企業(yè)開設(shè)銀行外匯賬戶;

4、國內(nèi)企業(yè)同國外公司有合作的項(xiàng)目或業(yè)務(wù)，

5、內(nèi)地公司需要為海外子公司的銀行賬戶付款。

境外投資備案所需資料

1、發(fā)改委備案請示文件;

2、境外投資備案表;

3、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

4、境外投資真實(shí)性承諾書;

5、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議;

6、項(xiàng)目背景說明;

7、追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖;

8、資金證明(存款證明原件);

9、審計(jì)報(bào)告。

需要注意的是，根據(jù)商務(wù)部《境外投資管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，如項(xiàng)目信息發(fā)生變更，包括投資主體、投資總額、出資情況、經(jīng)營范圍等，變更手續(xù)與新辦手續(xù)一致。