Australian Securities & Investments Commission 簡稱 ASIC,于 1998 年 7 月 1 日成立，其監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管范疇由 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案) 立法規(guī)定。該機構(gòu)是一-個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC 從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業(yè)一-同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

監(jiān)管要求

1、須申請獲得 AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限

2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強制保險（PI Insurance）

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按 ASIC 規(guī)定進行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入 FOS 糾紛解決機構(gòu)

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進行會計審計，提交 ASIC 備案

7、定期提交客戶交易報告，提交 ASIC 備案

監(jiān)管對象

1、廣泛的養(yǎng)老金、保險、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機構(gòu)

2、本土各銀行金融機構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機構(gòu)

3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構(gòu)

4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機構(gòu)

5、所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)

優(yōu)勢

1、完善的政府職能，獨立管理金融市場

2、的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重

3、在金融運作中，協(xié)助和保護零售商和客戶

4、注重對投資者的權(quán)益保護，設(shè)立了 FOS 糾紛解決機構(gòu)

5、對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施

6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益

7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平

我司提供的服務(wù)

1、審核資料

2、注冊澳洲公司

3、獲取 AR 授權(quán)

4、向 ASIC 提交申請

AR 辦理優(yōu)勢

1、辦理周期快（如今 ASIC 全牌辦理速度至少是 285 天，多數(shù)申請者準(zhǔn)備及辦理周期要一年半以上），2-3 周

2、所需材料簡單

3、公司成本、辦理費用低

4、知名度高，更有說服力