SEC對RIA牌照監(jiān)管

獲得RIA牌照的機構和個人必須以客戶的利益為出發(fā)點，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。同時，該機構和個人必須在獲得客戶的認可后才能進行每筆款項的投資。以上是SEC法案的強制操作法則，以保障客戶的合法權益。

另外，SEC會定期對RIA牌照企業(yè)進行監(jiān)督，主要集中在投資方案收入表現(xiàn)、資產風控，以及操作的合規(guī)和合法監(jiān)督，并且會將監(jiān)管結果予以公布。鑒于美國對財富管理機構的監(jiān)管機制之嚴謹和成熟，只有極少數中國企業(yè)獲得RIA牌照，有路便是其一。

RIA牌照含金量

美國證券置業(yè)委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC。RIA牌照是受美國證券置業(yè)委員會（SEC）監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構和個人必須經過監(jiān)管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。

RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.?一份牌照的辦理委托書：

2.公司注冊問題?文件：

?美國公司注冊證明?文件；

?公司的章程（如有）；

?董事的護照；

?公司業(yè)務說明報告；

3.系統(tǒng)報備：

?注冊金融行業(yè)管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)；

?填寫牌照的申請報告

?填寫 SEC 的問卷調查報告

?代理理申請的聲明；

合規(guī)報告等其他資料、

日前，有路Uoolu經美國證券置業(yè)委員會（簡稱SEC）批準，正式獲頒美國RIA金融牌照，即注冊投資顧問牌照，英文全稱Registered Investment Advisor。這意味著，有路成為少數獲得美國SEC官方認證的中國財富管理企業(yè)之一，獲授權向美國投資者和非美國投資者提供投資顧問服務，并且服務對象沒有國籍限制。有路平臺的全球資產管理專業(yè)性再獲認可！

有路作為擁有RIA牌照的平臺，展現(xiàn)了公司全球化、金融化的服務能力和視野，獲頒RIA牌照之后，有路將進一步升級對用戶的服務，提供更加高標準的海外金融投資顧問服務，也將圍繞不動產，擴充全球資產，提供給用戶更多資產品類和管理的投資建議，用戶的資產配置和投資利益也將得到保障。