RIA 牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試—Series 65。

美國(guó)證券交易委員會(huì)（United States Securities and Exchange Commission），常被稱為證管會(huì)，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)證券業(yè)蕞高主管機(jī)關(guān)。

美國(guó)證券交易委員會(huì)是借由監(jiān)督交易活動(dòng)，來保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)。是美國(guó)國(guó)會(huì)成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者利益的政府委員會(huì)。

注冊(cè)投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€(gè)人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報(bào)告或提供證券分析的行為?！?/span>

所需的文件

一、申請(qǐng)前的準(zhǔn)備資料

1、海外公司信息

申請(qǐng)SEC RIA牌照，申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。

2、公司及董事的良好記錄

公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個(gè)人的不良記錄。

3、員工資質(zhì)

員工資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。

4、商業(yè)運(yùn)營(yíng)以及合規(guī)報(bào)告

申請(qǐng)者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)與交易。

二、需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書： 由該牌照申請(qǐng)公司董事授權(quán)大遠(yuǎn)科技負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信；

2、公司注冊(cè)問題文件；

3、美國(guó)公司注冊(cè)證明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的護(hù)照；

6、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；

7、系統(tǒng)報(bào)備；

8、注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

9、填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告；

10、填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；

11、代理申請(qǐng)人的聲明。

申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照需要的資料：

（1）公司名稱、（全英文）

（2）董事身份證或者護(hù)照掃描件

（3）手持證件照片

申請(qǐng)時(shí)間：2個(gè)月左右，無需保證金無月維

以上就是申請(qǐng)美國(guó)SEC監(jiān)管的AR牌照的相關(guān)信息，想要了解更多海外公司注冊(cè)信息可以關(guān)注我！