今天我們來了解一下牌照中國家監(jiān)管可以說是全球獨(dú)特的監(jiān)管牌照——加拿大IIROC牌照，也可以說監(jiān)管環(huán)境是世界上嚴(yán)格的環(huán)境之一，這個(gè)國家就是——加拿大。
國內(nèi)對(duì)加拿大外匯市場(chǎng)的了解尤其是對(duì)加拿大在外匯交易的監(jiān)管方面了解的不太多，而現(xiàn)在國內(nèi)也很少有加拿大的外匯經(jīng)紀(jì)商向國內(nèi)的客戶提供服務(wù)。為何說加拿大的監(jiān)管結(jié)構(gòu)獨(dú)特？因?yàn)閾?jù)MMIG小編所知，加拿大是由聯(lián)邦政府與各地省政府的相結(jié)合的監(jiān)管制度，沒有全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，設(shè)立的各種省級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，今天要介紹的加拿大投資業(yè)監(jiān)管組織(IIROC)也在該結(jié)構(gòu)的中心。加拿大監(jiān)管環(huán)境的另外一個(gè)獨(dú)特點(diǎn)是由IIROC負(fù)責(zé)決定外匯業(yè)每個(gè)貨幣對(duì)合適的賬戶杠桿率。
在這里MMIG小編需要提醒外匯經(jīng)紀(jì)商注意的是，由于加拿大對(duì)外匯保證金交易的態(tài)度比較謹(jǐn)慎和嚴(yán)格，因此在加拿大交易外匯保證金，不僅沒有歐洲國家的200倍的高杠桿，也沒有美國的50倍杠桿，在加拿大，外匯保證金交易杠桿一般都在30倍以下。所以想要申請(qǐng)加拿大外匯監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商要格外考慮到這一點(diǎn)。MMIG為經(jīng)紀(jì)商提供過外匯監(jiān)管牌照的辦理，曾經(jīng)申請(qǐng)的牌照包括英國、美國、新西蘭等多個(gè)國家和地區(qū)，成功打造了大量互聯(lián)網(wǎng)金融明星企業(yè)與眾多知名外匯經(jīng)紀(jì)商。
IIROC簡介
IIROC，Investment Industry Regulatory Organization of Canada簡稱，中文可譯作“投資行業(yè)監(jiān)管組織”。IIROC是國家自我監(jiān)管組織，負(fù)責(zé)所有的投資商和在加拿大的債務(wù)和股權(quán)交易市場(chǎng)的交易活動(dòng)。加拿大市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)公司的投資交易商協(xié)會(huì)創(chuàng)建于2008年，IIROC設(shè)置高質(zhì)量的監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者和加強(qiáng)市場(chǎng)的完整性，同時(shí)保持和有競爭力的資本市場(chǎng)。
IIROC是全國性自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)管所有投資交易人員和債務(wù)及資產(chǎn)的投資活動(dòng)，以高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)投資者和加強(qiáng)市場(chǎng)整合，同時(shí)維護(hù)有效競爭的資本市場(chǎng)，通過建立和履行政策來規(guī)范市場(chǎng)參與者和其雇員來實(shí)施監(jiān)管責(zé)任。IIROC執(zhí)行其監(jiān)管職責(zé)，通過制定和執(zhí)行規(guī)則的熟練程度，商業(yè)和金融行為的經(jīng)銷商企業(yè)和他們?cè)趦?cè)職工，并通過制定和執(zhí)行關(guān)于加拿大的股權(quán)交易市場(chǎng)上的交易活動(dòng)的市場(chǎng)誠信規(guī)則。
IIROC 主要職責(zé)
1．建立高標(biāo)準(zhǔn)的管理原則；
2．通過教育程序，確保已注冊(cè)的投資顧問的能力能夠適應(yīng)市場(chǎng)需要；
3．進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)定的檢查，確保公司有足夠的資金；
4．通過檢查公司的咨詢和交易流程確保其商業(yè)行為合規(guī)；
5．進(jìn)行監(jiān)察，確保市場(chǎng)的交易履行證券交易規(guī)則；
6．處罰違反規(guī)則的市場(chǎng)參與者
IIROC牌照申請(qǐng)要求
加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織（IIROC）對(duì)外匯和所有證券實(shí)施同樣的交易法律規(guī)定。對(duì)外匯交易商和相關(guān)經(jīng)紀(jì)商，IIROC提出了資本金要求（前者是250，000加元，后者是75，000加元）。同時(shí)，IIROC頒布了其他一些法令，控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)。通過限制交易杠桿（基于對(duì)某一幣種波動(dòng)性和流動(dòng)性要求，對(duì)即期風(fēng)險(xiǎn)保證金做出評(píng)估，以確定是否采用限制政策），保護(hù)客戶利益，防止賭場(chǎng)風(fēng)格的過度投機(jī)。并且，為了防止交易者受到經(jīng)紀(jì)商破產(chǎn)的傷害，它還為每個(gè)交易者提供了第三方承保的100萬加元數(shù)額的金融保險(xiǎn)。