以下內容,希望對您有所幫助
條件具體如下:
1、具有良好的財務狀況,運作規(guī)范;
2、具有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、防范等設施,辦理基金銷售業(yè)務的信息管理平臺符合中國證監(jiān)會規(guī)定;
3、具備健全的業(yè)務管理和風險管理制度,反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查等制度符合法律法規(guī)要求,基金銷售結算資金管理、投資者適當性管理、內部控制等制度符合中國證監(jiān)會規(guī)定;
4、取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人;
5、近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰;近1年沒有因相近業(yè)務被采取重大行政監(jiān)管措施;沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間,或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查;不存在已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項,或者重大訴訟、仲裁等事項;
6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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