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申請英國FCA牌照監(jiān)管的AR牌照的條件

2023-09-19 05:28:13  371次瀏覽 次瀏覽
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目前,澳洲的AR和英國AR牌照很多交易所和做數(shù)子貨幣的交y易商的蕞佳選擇。英國是目前世界上金融服務完善、健全的國家,并且通過英國金融行為監(jiān)管局(FCA)對所有在其境內(nèi)注冊的金融服務機構(gòu)進行嚴格的監(jiān)管。從2013年4月1日起,英國金融服務管理局(FSA)被兩個新的監(jiān)管機構(gòu)替代,他們分別是金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority, FCA)和審慎監(jiān)管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中對經(jīng)紀商的監(jiān)管權(quán)將全部由FSA移交至FCA。

英國金融服務管理局(FSA)于1997年10月由征券投資委員會(Securities and Investments Board,SIB,該組織1985年成立)改制而成,為獨立的非政府組織,擬成為英國金市場統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu),行使法定職責,直接向英國財政部負責。其宗旨是對金融服務行業(yè)進行監(jiān)管;保持、有序、廉潔的金市場;幫助中小投資者取得公平交易機會。

依據(jù)英國《2000年金融和市場服務法》維護金融秩序,包括四方面:

(一)維護英國金市場及業(yè)界信心。

(二)促進公眾對金融制度的理解,了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。

(三)確保受監(jiān)管機構(gòu)有適當經(jīng)營能力及財務結(jié)構(gòu)健全,以保護投資者。

同時,教育投資者正確認識投資風險。

(四) 監(jiān)督、防范和打擊金融犯罪。

FCA頒發(fā)的監(jiān)管牌照主要包括以下三類

1EEA Authorised(歐盟牌照)

2Appointed representative(AR牌照)

3Authorised(MM全牌照)

其中檔次高層的是MM牌照,接下來就是授權(quán)AR牌照,外滙平臺交易商,具備這些不同等級的牌照后,就可以在FCA監(jiān)管下具備開展外滙(保征金交易)業(yè)務的資質(zhì),客戶在該平臺交易更加具有保障和資金。

申請要求:

1英國本土公司、個人或海外機構(gòu),提供金融相關(guān)服務;

2在英國當?shù)赜袑嶋H經(jīng)營;

3業(yè)人士組成的團隊;

4一定的保征金

金融投資尤其是外滙保征金投資的朋友都知道針對交易商監(jiān)管的重要性,因為擁有正規(guī)和嚴格的監(jiān)管對投資者的資金起到了至關(guān)重要的作用。而全球眾多的監(jiān)管機構(gòu),唯屬英國金融監(jiān)管局(FCA)被投資者認為是具監(jiān)管力度和嚴格的監(jiān)管機構(gòu),且其“金融服務補償計劃”對全球客戶有效,所以大型經(jīng)紀商都紛紛加入FCA監(jiān)管陣營用以吸引客戶,而投資者也更加青睞于受到FCA監(jiān)管的交易商。

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