境外投資ODI備案的存在，是規(guī)范企業(yè)境外上市與投資，確保境內(nèi)機(jī)構(gòu)合法化操作。
關(guān)于其監(jiān)管體系與未備案后果，也是大家一直想了解的話(huà)題，這篇文章將為您詳解。
ODI備案監(jiān)管體系
ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。
其職權(quán)和管理事項(xiàng)分別為：
1.發(fā)改委，負(fù)責(zé)規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)政策，主管對(duì)外投資項(xiàng)目的立項(xiàng)審批；
2.商務(wù)部（廳），負(fù)責(zé)具體境外投資事項(xiàng)審批或核準(zhǔn)，并發(fā)放中國(guó)企業(yè)境外投資證書(shū)；
3.外管局，負(fù)責(zé)對(duì)境外投資的外匯登記及備案。
特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細(xì)溝通交流才能知道具體準(zhǔn)備哪些材料。
ODI備案申請(qǐng)條件
1.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念，核心要為在我國(guó)境內(nèi)依規(guī)成立的公司。
可以是新設(shè)、并購(gòu)以及其他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)以及他合法權(quán)益的行為。
2.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心和成立時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，核心務(wù)必是國(guó)內(nèi)依規(guī)成立的公司，可是成立時(shí)間未滿(mǎn)一年的公司，申辦境外投資ODI報(bào)備，審核部門(mén)在核準(zhǔn)或報(bào)備通常不會(huì)給予準(zhǔn)許的。
3.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心的股東背景、資金來(lái)源以及項(xiàng)目投資真實(shí)性的標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)申辦境外投資ODI報(bào)備的核心沒(méi)法具體表明境內(nèi)股東或是合伙人背景以及資金來(lái)源和境外投資的項(xiàng)目的真實(shí)性的，申辦在審核部門(mén)將極其難通過(guò)審核。
4.申辦境外投資ODI報(bào)備的核心其申辦報(bào)備項(xiàng)目應(yīng)屬近期被審核部門(mén)關(guān)注的項(xiàng)目投資種類(lèi)。
如大額非主業(yè)項(xiàng)目投資、合伙企業(yè)對(duì)外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等領(lǐng)域的項(xiàng)目投資，將被嚴(yán)苛審核，其報(bào)備通過(guò)率很低。
不辦理ODI備案的后果
不根據(jù)規(guī)定按時(shí)辦理ODI備案的話(huà)，會(huì)產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實(shí)際操作層面的。
法律層面：
1.投資主體中止或停止實(shí)施并處以警告；
2.提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；
3.更現(xiàn)實(shí)的后果是外匯進(jìn)出受限。
實(shí)操層面：
1.是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；
2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)；
3.未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其項(xiàng)目單位的相關(guān)信息列入項(xiàng)目異常信用記錄，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)；
4.未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內(nèi)投資主體將在一定時(shí)限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
境外投資是指投資者將資金投入到其他國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行投資活動(dòng)的行為。境外投資實(shí)際工作流程主要包括以下幾個(gè)關(guān)鍵步驟：
確定投資目標(biāo)：投資者首先需要明確自己的投資目標(biāo)，包括投資的國(guó)家或地區(qū)、投資的行業(yè)、投資的規(guī)模等。
尋找投資機(jī)會(huì)：根據(jù)投資目標(biāo)，投資者需要積極尋找適合的投資機(jī)會(huì)。可以通過(guò)參與國(guó)際會(huì)展、與投資機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系、與相關(guān)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)合作等方式尋找投資機(jī)會(huì)。
進(jìn)行盡職調(diào)查：一旦找到可能的投資項(xiàng)目，投資者需要進(jìn)行盡職調(diào)查，了解投資項(xiàng)目的背景、風(fēng)險(xiǎn)以及潛在回報(bào)?？梢酝ㄟ^(guò)收集相關(guān)資料、與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行交流、了解市場(chǎng)情況等方式進(jìn)行盡職調(diào)查。
制定投資計(jì)劃：基于盡職調(diào)查的結(jié)果，投資者需要制定詳細(xì)的投資計(jì)劃。包括投資金額、投資方式、投資時(shí)間等方面的具體安排。
進(jìn)行投資決策：投資者根據(jù)制定的投資計(jì)劃，進(jìn)行投資決策。包括選擇投資項(xiàng)目、簽訂相關(guān)合同、進(jìn)行資金調(diào)劑等。
執(zhí)行投資計(jì)劃：一旦做出投資決策，投資者開(kāi)始執(zhí)行投資計(jì)劃?？梢酝ㄟ^(guò)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)、設(shè)立合資企業(yè)、購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)等方式進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的投資。
管理投資：投資者需要對(duì)投資進(jìn)行有效管理，包括監(jiān)督投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)、及時(shí)調(diào)整投資策略、處理項(xiàng)目中的問(wèn)題等。
退出投資：當(dāng)投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，投資者需要考慮退出投資?？梢酝ㄟ^(guò)出售股權(quán)、轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)等方式退出投資。
境外投資實(shí)際工作流程中的關(guān)鍵步驟如上所述。每個(gè)步驟都需要投資者進(jìn)行詳細(xì)分析和決策，以確保投資的順利進(jìn)行和取得預(yù)期回報(bào)。
