企業(yè)需要辦理ODI備案的原因

1.資金出境需求

境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外投資時(shí)，有匯款到境外的需求，銀行會(huì)要求企業(yè)提供ODI備案文件，銀行才會(huì)同意進(jìn)行匯款操作。如果未辦理ODI備案，資金將無(wú)法通過(guò)銀行合法匯出。

2.境外子公司銀行開(kāi)戶(hù)

境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立子公司后，子公司在當(dāng)?shù)亻_(kāi)立銀行賬戶(hù)時(shí)，銀行可能會(huì)要求境內(nèi)母公司先打一筆款項(xiàng)作為款。此時(shí)，境內(nèi)母公司需提供ODI備案證書(shū)，銀行才會(huì)同意匯款至境外。

3.境外子公司返程投資

如果境內(nèi)機(jī)構(gòu)的境外子公司有返回國(guó)內(nèi)設(shè)立外資企業(yè)的需求，在國(guó)內(nèi)新設(shè)外資企業(yè)開(kāi)立外匯銀行賬戶(hù)時(shí)，銀行會(huì)要求提供之前境內(nèi)公司對(duì)海外子公司投資所申請(qǐng)的ODI備案文件。未來(lái)境外主體所獲利潤(rùn)若無(wú)法返回境內(nèi)，將影響企業(yè)海外上市進(jìn)程。

什么是ODI備案

ODI（Overseas Direct Investmen）即境外直接投資，指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)后，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心目的投資行為。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，境內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資，不論是新設(shè)公司、新建項(xiàng)目還是并購(gòu)股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等，就需要進(jìn)行ODI備案；如果企業(yè)的境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實(shí)行核準(zhǔn)管理。境內(nèi)企業(yè)必須首先辦理境外投資核準(zhǔn)/備案，獲得相應(yīng)證書(shū)，才能合法合規(guī)開(kāi)展境外投資活動(dòng)。